Compliance & Riesgo

El servicio de adecuación en cumplimiento regulatorio o compliance es un componente complementario del servicio de gobierno corporativo. No solo las personas deben adecuar su comportamiento rigurosamente a los postulados de las leyes, sino también las personas morales (las empresas), especialmente si se trata de sociedades comerciales que se desempeñan en mercados fuertemente regulados, como los mercados financieros, transporte, energía, entre otras.

Jorge Prats Abogados & Consultores, conjuntamente con renombrados expertos nacionales e internacionales aliados, ofrece el servicio compliance regulatorio y riesgos, orientado para que el cliente estructure las estrategias, mecanismos y procedimientos de cumplimiento tanto sectorial regulatorio como sobre la base de las disposiciones legales y sus normas complementarias, así como de las directrices contenidas en la Norma ISO 37301 Compliance management systems-Requirements with guidance for use de Sistema de gestión de Compliance (certificable), haciendo especial énfasis en la normativa del ámbito penal y de la Norma ISO 37001 Antybribery Management Systems (certificable), entre otras.

Nuestro método de trabajo para estos fines consiste en cuatro fases fundamentales:

i) diagnóstico y/o levantamiento de información;

ii) elaboración de un informe diagnóstico sobre la situación de la empresa;

iii) preparación de un master plan o plan maestro para la implementación de las recomendaciones con cronograma de trabajo; y,

iv) puesta en condiciones para obtener certificaciones internacionales.